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最新公司法关联规定集成(2016实务版)中篇
2016年8月30日 来源:北大法律信息网 作者:徐忠兴 浏览次数:712 【字号:
    【学科类别】公司法
    【出处】裁判解码(ID:caipanjiema)首发(作者授权发表)
    【写作时间】2016年
    【中文关键字】公司法;关联规定
    【全文】

        第五十一条〔监事会的设立与组成与监事〕 有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。

        监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

        监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

        董事、高级管理人员不得兼任监事。

        第五十二条〔监事的任期〕 监事的任期每届为三年。监事任期届满,连选可以连任。

        监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行监事职务。

        第五十三条〔监事会或监事的一般职权〕 监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:

        (一)检查公司财务;

        (二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

        (三)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;

        (四)提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;

        (五)向股东会会议提出提案;

        (六)依照本法第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;

        (七)公司章程规定的其他职权。

        【关联规定】

        《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第一百五十一条。

        第五十四条〔监事的质询建议权和调查权〕 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。

        监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所等协助其工作,费用由公司承担。

        第五十五条〔监事会会议制度〕 监事会每年度至少召开一次会议,监事可以提议召开临时监事会会议。

        监事会的议事方式和表决程序,除本法有规定的外,由公司章程规定。

        监事会决议应当经半数以上监事通过。

        监事会应当对所议事项的决定作成会议记录,出席会议的监事应当在会议记录上签名。

        第五十六条〔监事会、监事行使职权的费用承担〕 监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用,由公司承担。

        第三节 一人有限责任公司的特别规定

        第五十七条〔一人有限责任公司的界定、设立和组织机构〕 一人有限责任公司的设立和组织机构,适用本节规定;本节没有规定的,适用本章第一节、第二节的规定。

        本法所称一人有限责任公司,是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。

        【关联规定】

        《公司登记管理条例》(2016年2月6日修正 国务院令第666号):第十六条。

        第五十八条〔一人有限责任公司的设立限制〕 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司。该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。

        【关联规定】

        1.《财政部、国家税务总局关于自然人与其个人独资企业或一人有限责任公司之间土地房屋权属划转有关契税问题的通知》(2008年11月17日 财税[2008]142号):全文。

        2.《国家工商行政管理总局关于规范自然人投资一人有限责任公司登记管理工作的通知》(2010年3月2日 工商个字[2010]39号):二。

        第五十九条〔一人有限责任公司的登记注意事项〕 一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资,并在公司营业执照中载明。

        第六十条〔一人有限责任公司的章程〕 一人有限责任公司章程由股东制定。

        第六十一条〔一人有限责任公司股东决定重大事项的形式要求〕 一人有限责任公司不设股东会。股东作出本法第三十七条第一款所列决定时,应当采用书面形式,并由股东签名后置备于公司。

        【关联规定】

        《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第三十七条。

        第六十二条〔一人有限责任公司的年度审计〕 一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并经会计师事务所审计。

        第六十三条〔一人有限责任公司股东对公司债务的承担〕 一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的,应当对公司债务承担连带责任。

        【关联规定】

        《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第二十条。

        第四节 国有独资公司的特别规定

        第六十四条〔国有独资公司的界定、设立和组织机构〕 国有独资公司的设立和组织机构,适用本节规定;本节没有规定的,适用本章第一节、第二节的规定。

        本法所称国有独资公司,是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。

        【关联规定】

        《中华人民共和国企业国有资产法》(2008年10月28日):第二条至第五条、第十一条至第十五条。

        第六十五条〔国有独资公司章程的制定〕 国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准。

        第六十六条〔国有独资公司股东权的行使〕 国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权,决定公司的重大事项,但公司的合并、分立、解散、增加或者减少注册资本和发行公司债券,必须由国有资产监督管理机构决定;其中,重要的国有独资公司合并、分立、解散、申请破产的,应当由国有资产监督管理机构审核后,报本级人民政府批准。

        前款所称重要的国有独资公司,按照国务院的规定确定。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国企业国有资产法》(2008年10月28日):第三十条至第三十八条。

        2.《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)》(2004年6月7日 国资发改革[2004]229号):六、七。

        第六十七条〔国有独资公司的董事会〕 国有独资公司设董事会,依照本法第四十六条、第六十六条的规定行使职权。董事每届任期不得超过三年。董事会成员中应当有公司职工代表。

        董事会成员由国有资产监督管理机构委派;但是,董事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。

        董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第四十六条。

        2.《董事会试点中央企业职工董事履行职责管理办法》(2009年3月30日 国资发群工[2009]53号):第二条至第六条。

        3.《国有独资公司董事会试点企业职工董事管理办法(试行)》(2006年3月3日 国资发群工[2006]21号):第二条至第二十六条。

        4.《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)》(2004年6月7日 国资发改革[2004]229号):一至四。

        第六十八条〔国有独资公司的经理〕 国有独资公司设经理,由董事会聘任或者解聘。经理依照本法第四十九条规定行使职权。

        经国有资产监督管理机构同意,董事会成员可以兼任经理。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第四十九条。

        2.《国务院国有资产监督管理委员会关于国有独资公司董事会建设的指导意见(试行)》(2004年6月7日 国资发改革[2004]229号):五。

        第六十九条〔国有独资公司董事长、副董事长、董事、高级管理人员的兼职禁止〕 国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员,未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。

        【关联规定】

        《中华人民共和国企业国有资产法》(2008年10月28日):第二十五条。

        第七十条〔国有独资公司的监事会〕 国有独资公司监事会成员不得少于五人,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。

        监事会成员由国有资产监督管理机构委派;但是,监事会成员中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。监事会主席由国有资产监督管理机构从监事会成员中指定。

        监事会行使本法第五十三条第(一)项至第(三)项规定的职权和国务院规定的其他职权。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第五十三条。

        2.《国有企业监事会暂行条例》(2000年3月15日 国务院令第283号):第一条至第十九条。

        第三章 有限责任公司的股权转让

        第七十一条〔股权转让的一般规定〕 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

        股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。

        经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

        公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国中外合作经营企业法》(2000年10月31日修正):第十条。

        2.《中外合资经营企业法实施条例》(2014年2月19日修订 国务院令第648号):第二十条。

        3.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》(2014年2月20日修正 法释[2011]3号):第十八条、第二十五条、第二十七条。

        4.《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》(1998年7月8日 法释[1998]15号):第52条至第55条。

        5.《中外合作经营企业法实施细则》(2014年2月19日修订 国务院令第648号):第二十三条。

        6.《最高人民法院关于胡克诉王卫平、李立、李欣股东权纠纷一案的答复》(2003年5月15日 [2003]民二他字第4号):全文。

        7.《最高人民法院关于德宝(远东)有限公司与天锋国际有限公司出资纠纷上诉一案合作协议效力问题的请示的复函》(2004年7月27日 [2004]民四他字第26号):全文。

        8.《最高人民法院关于西安嘉侨电力有限公司与百营物业(中国)有限公司、百营物业(武汉)有限公司、施展望股权转让纠纷执行一案的请示的复函》(2006年5月25日 [2006]民四他字第13号):全文。

        9.《最高人民法院关于上诉人练志伟与被上诉人陈如明及原审被告林惠贞、郑秀英及原审第三人福州市常青实业有限公司股权转让一案的请示的复函》(2006年11月13日 [2006]民四他字第22号):全文。

        10.《最高人民法院关于广州市迪泰通讯有限公司、海南经济特区产权交易中心、海南证华非上市公司股权登记服务有限公司、翟希亚与因特模式信息技术(深圳)有限公司、INTERMOST CORPORATION股权转让合同纠纷管辖权异议案中仲裁条款效力问题的请示的答复》(2008年11月18日 [2008]民四他字第37号):全文。

        11.《最高人民法院关于厦门鑫杰兴工贸有限公司、佘文彬与厦门丰瑞特工贸发展有限公司确认股权转让协议仲裁条款效力的请示的复函》(2009年2月26日 [2009]民四他字第4号):全文。

        12.《财政部关于上市公司国有股被人民法院冻结、拍卖有关问题的通知》(2001年11月2日 财企[2001]656号):全文。

        13.《财政部、国家税务总局关于股权转让有关营业税问题的通知》(2002年12月10日 财税[2002]191号):全文。

        第七十二条〔强制执行程序中的股权转让〕 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

        【关联规定】

        1.《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》(2004年11月15日 法释[2004]16号):第十六条。

        2.《最高人民法院关于对中外合资企业股份执行问题的复函》(1998年8月26日 [1998]执他字第1号):全文。

        3.《最高人民法院执行工作办公室关于中国重型汽车集团公司股权执行案的复函》(2001年4月13日 [2001]执协字第16号):全文。

        4.《国家工商行政管理总局关于协助人民法院执行冻结股权有关问题的答复》(2002年6月17日 工商企字[2002]136号):全文。

        第七十三条〔股权转让结果的确定〕 依照本法第七十一条、第七十二条转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

        【关联规定】

        《公司登记管理条例》(2016年2月6日修正 国务院令第666号):第三十四条。

        第七十四条〔异议股东的股权收购请求权〕 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权:

        (一)公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合本法规定的分配利润条件的;

        (二)公司合并、分立、转让主要财产的;

        (三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

        自股东会会议决议通过之日起六十日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。

        【关联规定】

        1.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(一)》(2014年2月20日修正 法释[2006]3号):第三条。

        2.《公司注册资本登记管理规定》(2014年2月20日 国家工商行政管理总局令第64号):第十二条。

        第七十五条〔股东资格的继承〕 自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;但是,公司章程另有规定的除外。

        第四章 股份有限公司的设立和组织机构

        第一节 设 立

        第七十六条〔股份有限公司的设立条件〕 设立股份有限公司,应当具备下列条件:

        (一)发起人符合法定人数;

        (二)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额;

        (三)股份发行、筹办事项符合法律规定;

        (四)发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;

        (五)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;

        (六)有公司住所。

        第七十七条〔股份有限公司的设立方式〕 股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。

        发起设立,是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

        募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

        第七十八条〔股份有限公司设立发起人的限制〕 设立股份有限公司,应当有二人以上二百人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

        【关联规定】

        《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》(2014年2月20日修正 法释[2011]3号):第一条。

        第七十九条〔股份有限公司设立发起人的权利义务〕 股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

        发起人应当签订发起人协议,明确各自在公司设立过程中的权利和义务。

        第八十条〔股份有限公司的注册资本〕 股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。

        股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

        法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。

        【关联规定】

        《公司注册资本登记管理规定》(2014年2月20日 国家工商行政管理总局令第64号):第九条。

        第八十一条〔股份有限公司章程的法定记载事项〕 股份有限公司章程应当载明下列事项:

        (一)公司名称和住所;

        (二)公司经营范围;

        (三)公司设立方式;

        (四)公司股份总数、每股金额和注册资本;

        (五)发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;

        (六)董事会的组成、职权和议事规则;

        (七)公司法定代表人;

        (八)监事会的组成、职权和议事规则;

        (九)公司利润分配办法;

        (十)公司的解散事由与清算办法;

        (十一)公司的通知和公告办法;

        (十二)股东大会会议认为需要规定的其他事项。

        第八十二条〔股份有限公司发起人的出资方式〕 发起人的出资方式,适用本法第二十七条的规定。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第二十七条。

        2.《公司登记管理条例》(2016年2月6日修正 国务院令第666号):第十四条。

        第八十三条〔发起人的出资义务及发起设立的程序〕 以发起设立方式设立股份有限公司的,发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份,并按照公司章程规定缴纳出资。以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。

        发起人不依照前款规定缴纳出资的,应当按照发起人协议承担违约责任。

        发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会,由董事会向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件,申请设立登记。

        【关联规定】

        1.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(二)》(2014年2月20日修正 法释[2008]6号):第二十二条。

        2.《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》(2014年2月20日修正 法释[2011]3号):第十条、第十三条、第十六条至第二十条、第二十六条。

        第八十四条〔股份有限公司募集设立发起人认购股份的规定〕 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

        【关联规定】

        《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》(2014年2月20日修正 法释[2011]3号):第六条。

        第八十五条〔募集股份的公告与认股书〕 发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书。认股书应当载明本法第八十六条所列事项,由认股人填写认购股数、金额、住所,并签名、盖章。认股人按照所认购股数缴纳股款。

        第八十六条〔招股说明书的法定记载事项〕 招股说明书应当附有发起人制订的公司章程,并载明下列事项:

        (一)发起人认购的股份数;

        (二)每股的票面金额和发行价格;

        (三)无记名股票的发行总数;

        (四)募集资金的用途;

        (五)认股人的权利、义务;

        (六)本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明。

        第八十七条〔公开募集股份的方式〕 发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正):第二十八条至第三十六条。

        2.《证券发行与承销管理办法》(2015年12月30日修订 中国证券监督管理委员会令第121号):第二十条至第二十七条。

        第八十八条〔公开募集股份的股款缴纳方式〕 发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议。

        代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款,向缴纳股款的认股人出具收款单据,并负有向有关部门出具收款证明的义务。

        第八十九条〔股款缴足后的验资和创立大会的召开〕 发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。

        发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在三十日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。

        第九十条〔创立大会的召集、职权与表决程序〕 发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行。

        创立大会行使下列职权:

        (一)审议发起人关于公司筹办情况的报告;

        (二)通过公司章程;

        (三)选举董事会成员;

        (四)选举监事会成员;

        (五)对公司的设立费用进行审核;

        (六)对发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核;

        (七)发生不可抗力或者经营条件发生重大变化直接影响公司设立的,可以作出不设立公司的决议。

        创立大会对前款所列事项作出决议,必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

        第九十一条〔发起人、认股人抽回股本的限制〕 发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外,不得抽回其股本。

        【关联规定】

        1.《最高人民法院民二庭关于“股东以土地使用权的部分年限对应价值作价出资,期满后收回土地是否构成抽逃出资”的答复》(2009年7月29日 [2009]民二他字第5号函):全文。

        2.《最高人民法院执行工作办公室关于股份有限公司转让其正在被执行的独资开办的企业能否追加该股份有限公司为被执行人问题的复函》(2003年7月30日 [2002]执他字第2号):全文。

        第九十二条〔设立登记申请文件〕 董事会应于创立大会结束后三十日内,向公司登记机关报送下列文件,申请设立登记:

        (一)公司登记申请书;

        (二)创立大会的会议记录;

        (三)公司章程;

        (四)验资证明;

        (五)法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明;

        (六)发起人的法人资格证明或者自然人身份证明;

        (七)公司住所证明。

        以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

        【关联规定】

        《公司登记管理条例》(2016年2月6日修正 国务院令第666号):第二十一条。

        第九十三条〔发起人的出资补缴义务〕 股份有限公司成立后,发起人未按照公司章程的规定缴足出资的,应当补缴;其他发起人承担连带责任。

        股份有限公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的发起人补足其差额;其他发起人承担连带责任。

        【关联规定】

        《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》(2014年2月20日修正 法释[2011]3号):第七条至第十条。

       , 第九十四条〔公司设立过程中的发起人责任〕 股份有限公司的发起人应当承担下列责任:

        (一)公司不能成立时,对设立行为所产生的债务和费用负连带责任;

        (二)公司不能成立时,对认股人已缴纳的股款,负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任;

        (三)在公司设立过程中,由于发起人的过失致使公司利益受到损害的,应当对公司承担赔偿责任。

        【关联规定】

        《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(三)》(2014年2月20日修正 法释[2011]3号):第一条至第五条。

        第九十五条〔有限责任公司变更为股份有限公司的要求〕 有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。有限责任公司变更为股份有限公司,为增加资本公开发行股份时,应当依法办理。

        【关联规定】

        《公司登记管理条例》(2016年2月6日修正 国务院令第666号):第三十三条。

        第九十六条〔重要资料的置备〕 股份有限公司应当将公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录、财务会计报告置备于本公司。

        第九十七条〔股东的查阅、建议和质询权〕 股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。

        第二节 股东大会

        第九十八条〔股东大会的地位与组成〕 股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构,依照本法行使职权。

        第九十九条〔股东大会的职权〕 本法第三十七条第一款关于有限责任公司股东会职权的规定,适用于股份有限公司股东大会。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第三十七条。

        2.《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第三条。

        第一百条〔股东大会年会与临时股东大会〕 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会:

        (一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;

        (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;

        (三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;

        (四)董事会认为必要时;

        (五)监事会提议召开时;

        (六)公司章程规定的其他情形。

        【关联规定】

        《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第二条、第四条、第五条、第二十八条、第二十九条、第四十七条。

        第一百零一条〔股东大会会议的召集与主持〕 股东大会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。

        董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。

        【关联规定】

        《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第六条至第十二条、第二十六条、第二十七条、第四十二条。

        第一百零二条〔股东大会会议的召开〕 召开股东大会会议,应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东;发行无记名股票的,应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审议事项。

        单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。

        股东大会不得对前两款通知中未列明的事项作出决议。

        无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开五日前至股东大会闭会时将股票交存于公司。

        【关联规定】

        1.《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第十三条至第二十二条、第四十八条。

        2.《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(2004年12月7日 证监发[2004]118号):一(二)(三)。

        3.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第五条至第七条。

        第一百零三条〔股东表决权与股东大会会议议事规则〕 股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。

        股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

        【关联规定】

        1.《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第二十三条至第二十五条、第二十八条至第三十一条、第三十三条至第三十六条、第四十条、第四十四条至第四十六条。

        2.《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(2004年12月7日 证监发[2004]118号):一(一)。

        第一百零四条〔重要事项的股东大会决议权〕 本法和公司章程规定公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,董事会应当及时召集股东大会会议,由股东大会就上述事项进行表决。

        第一百零五条〔董事、监事选举的累积投票制〕 股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行累积投票制。

        本法所称累积投票制,是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

        【关联规定】

        1.《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第三十二条、第四十三条。

        2.《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》(2004年12月7日 证监发[2004]118号):一(四)。

        3.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第二十条、第二十八条至第三十二条。

        第一百零六条〔表决权的代理行使〕 股东可以委托代理人出席股东大会会议,代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。

        【关联规定】

        1.《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第二十条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第八条至第十条。

        第一百零七条〔股东大会会议记录〕 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。

        【关联规定】

        《上市公司股东大会规则》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]46号):第四十一条。

        第三节 董事会、经理

        第一百零八条〔董事会的组成、职权与董事任期〕 股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。

        董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

        本法第四十五条关于有限责任公司董事任期的规定,适用于股份有限公司董事。

        本法第四十六条关于有限责任公司董事会职权的规定,适用于股份有限公司董事会。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第四十五条、第四十六条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第四十条至第四十三条、第五十二条至第五十八条。

        3.《中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》(2006年5月31日 总工发[2006]32号):一、二。

        第一百零九条〔董事长的产生与职权〕 董事会设董事长一人,可以设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。

        董事长召集和主持董事会会议,检查董事会决议的实施情况。副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

        第一百一十条〔董事会会议的召开〕 董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

        代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内,召集和主持董事会会议。

        董事会召开临时会议,可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。

        【关联规定】

        《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第四十四条至第四十六条。

        第一百一十一条〔董事会会议的议事规则〕 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。

        董事会决议的表决,实行一人一票。

        【关联规定】

        《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第四十八条。

        第一百一十二条〔董事会会议的出席、会议记录与责任承担〕 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明授权范围。

        董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录,出席会议的董事应当在会议记录上签名。

        董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。

        【关联规定】

        《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第四十七条。

        第一百一十三条〔股份有限公司的经理及其职权〕 股份有限公司设经理,由董事会决定聘任或者解聘。

        本法第四十九条关于有限责任公司经理职权的规定,适用于股份有限公司经理。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第四十九条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第七十三条至第七十六条、第八十条。

        第一百一十四条〔董事会成员兼任经理〕 公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。

        第一百一十五条〔公司向董事、监事、高级管理人员提供借款的禁止〕 公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。

        第一百一十六条〔董事、监事、高级管理人员报酬的定期披露〕 公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。

        【关联规定】

        1.《国务院国有资产监督管理委员会关于整体上市中央企业董事及高管人员薪酬管理的意见》(2008年9月6日 国资发分配[2008]140号):全文。

        2.《国务院国有资产监督管理委员会关于印发〈董事会试点中央企业高级管理人员薪酬管理指导意见〉的通知》(2009年4月1日 国资发分配[2009]55号):全文。

        3.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第六十九条至第七十二条、第七十七条至第七十九条。

        第四节 监事会

        第一百一十七条〔监事会的组成与监事任期〕 股份有限公司设监事会,其成员不得少于三人。

        监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

        监事会设主席一人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职 务的,由监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

        董事、高级管理人员不得兼任监事。

        本法第五十二条关于有限责任公司监事任期的规定,适用于股份有限公司监事。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第五十二条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第六十四条。

        第一百一十八条〔监事会的职权与行使职权的费用承担〕 本法第五十三条、第五十四条关于有限责任公司监事会职权的规定,适用于股份有限公司监事会。

        监事会行使职权所必需的费用,由公司承担。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第五十三条、第五十四条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第五十九条至第六十三条。

        第一百一十九条〔监事会会议制度〕 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。

        监事会的议事方式和表决程序,除本法有规定的外,由公司章程规定。

        监事会决议应当经半数以上监事通过。

        监事会应当对所议事项的决定作成会议记录,出席会议的监事应当在会议记录上签名。

        【关联规定】

        《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第六十五条至第六十八条。

        第五节 上市公司组织机构的特别规定

        第一百二十条〔上市公司的界定〕 本法所称上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

        第一百二十一条〔重大资产买卖与重要担保的决议〕 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第十六条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第二十一条。

        3.《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》(2005年11月14日 证监发[2005]120号):全文。

        4.《上市公司章程指引》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]47号):第七十五条至第九十四条。

        5.《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年10月23日修订 中国证券监督管理委员会令第109号):全文。

        第一百二十二条〔独立董事的设立〕 上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。

        【关联规定】

        1.《中国证券监督管理委员会关于发布〈关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定〉的通知》(2004年12月7日 证监发[2004]118号):二。

        2.《中国证券监督管理委员会关于发布〈关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见〉的通知》(2001年8月16日 证监发[2001]102号):全文。

        3.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第四十九条至第五十一条。

        第一百二十三条〔董事会秘书的设立及其职权〕 上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。

        【关联规定】

        1.《上市公司信息批露管理办法》(2007年1月30日 中国证券监督管理委员会令第40号):第四十五条。

        2.《上市公司治理准则》(2002年1月7日 证监发[2002]1号):第九十条。

        3.《上市公司章程指引》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]47号):第一百三十三条。

        4.《境外上市公司董事会秘书工作指引》(1999年4月8日 证监发行字[1999]39号):全文。

        第一百二十四条〔涉及关联关系的事项议事规则〕 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。

        【关联规定】

        《上市公司章程指引》(2014年10月20日修订 中国证券监督管理委员会公告[2014]47号):第一百一十九条。

        第五章 股份有限公司的股份发行和转让

        第一节 股份发行

        第一百二十五条〔股份有限公司的股份及其形式〕 股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。

        公司的股份采取股票的形式。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

        第一百二十六条〔股份发行的原则〕 股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。

        同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

        第一百二十七条〔股票发行的价格〕 股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正):第三十四条。

        2.《证券发行与承销管理办法》(2015年12月30日修订 中国证券监督管理委员会令第121号):第四条至第二十一条。

        第一百二十八条〔股票的形式与记载事项〕 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

        股票应当载明下列主要事项:

        (一)公司名称;

        (二)公司成立日期;

        (三)股票种类、票面金额及代表的股份数;

        (四)股票的编号。

        股票由法定代表人签名,公司盖章。

        发起人的股票,应当标明发起人股票字样。

        第一百二十九条〔股票的种类〕 公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。

        公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。

        第一百三十条〔股东名册的置备与记载事项〕 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载下列事项:

        (一)股东的姓名或者名称及住所;

        (二)各股东所持股份数;

        (三)各股东所持股票的编号;

        (四)各股东取得股份的日期。

        发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

        第一百三十一条〔其他种类的股份〕 国务院可以对公司发行本法规定以外的其他种类的股份,另行作出规定。

        【关联规定】

        1.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(2013年11月30日 国发〔2013〕46号):全文。

        2.《优先股试点管理办法》(2014年3月21日 中国证券监督管理委员会令第97号):全文。

        第一百三十二条〔公司向股东交付股票的时间〕 股份有限公司成立后,即向股东正式交付股票。公司成立前不得向股东交付股票。

        第一百三十三条〔发行新股的决议事项〕 公司发行新股,股东大会应当对下列事项作出决议:

        (一)新股种类及数额;

        (二)新股发行价格;

        (三)新股发行的起止日期;

        (四)向原有股东发行新股的种类及数额。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正):第十二条至第十五条。

        2.《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12月26日修订 中国证券监督管理委员会令第96号):第三十九条至第四十一条。

        3.《最高人民法院关于周正义状告浦东发展银行要求撤销增发新股议案等一类纠纷的投诉应否受理问题的复函》(2002年11月21日 [2002]民立他字第2号):全文。

        第一百三十四条〔新股发行的程序〕 公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书。

        本法第八十七条、第八十八条的规定适用于公司公开发行新股。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国公司法》(2013年12月28日修正):第八十七条、第八十八条。

        2.《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正):第十条至第十五条、第二十八条至第三十三条、第三十五条、第三十六条、第六十四条。

        3.《股票发行与交易管理暂行条例》(1993年4月22日 国务院令第112号):第七条至第十九条。

        4.《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12月26日修订 中国证券监督管理委员会令第96号):第四十二条至第四十八条。

        第一百三十五条〔新股作价方案的确定〕 公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案。

        第一百三十六条〔新股募足后的变更登记与公告〕 公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告。

        【关联规定】

        《公司登记管理条例》(2016年2月6日修正 国务院令第666号):第三十一条。

        第二节 股份转让

        第一百三十七条〔股东的股份转让权〕 股东持有的股份可以依法转让。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正):第三十七条至第四十七条、第八十五条至第一百零一条。

        2.《非上市公众公司收购管理办法》(2014年6月23日 中国证券监督管理委员会令第102号):第二条至第十一条。

        3.《非上市公众公司监督管理办法》(2013年12月26日修订 中国证券监督管理委员会令第96号):第二条、第十五条至第十七条、第三十二条至第三十八条。

        4.《上市公司收购管理办法》(2014年10月23日修订 中国证券监督管理委员会令第108号):第二条至第十一条。

        5.《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(2007年6月30日 国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会令第19号):第二条至第三十九条。

        6.《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》(2007年6月28日 国资发产权[2007]109号):第二条至第十八条。

        第一百三十八条〔股份转让的场所〕 股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。

        【关联规定】

        1.《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正):第三十九条。

        2.《股票发行与交易管理暂行条例》(1993年4月22日 国务院令第112号):第二十九条、第三十条。

        3.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(2013年12月13日 国发[2013]49号):全文。

        第一百三十九条〔记名股票的转让〕 记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。

        股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是,法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的,从其规定。

        第一百四十条〔无记名股票的转让〕 无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

        (未完待续)

    【作者简介】
    徐忠兴,单位为吉林省法学会。

【编辑: 旷重林】

 
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